プロとして自覚を持って行動します
金融商品を販売するものとしてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実･公正・公平に行動いたします。
お客様を尊敬して行動します
常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様一人一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。 また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います 。
お客様の特性に応じた勧誘を行います
市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況などに照らし、もっとも適していると思われるものをお勧めいたします。
正確な説明をします
お客様にご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。またお客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。
公金は厳正に取り扱います
お客様からお預かりする公金については、遅延無く処理をおこなうとともに、私金とは厳格に区別して取り扱います。また、割引・割戻し・立替えといった特別な利益の提供はいたしません。
適正な資料を使用します
用品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成及び使用いたしません。
プライバシーの保護に努めます
お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いたします。
反社会的な申し込みはお断りします
申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。
節度ある活動いたします
電話や訪問による勧誘は、お客様の了承を得た場合を除き、午前8時以前および午後9時以降には行いません。また、勧誘に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。
質の高いサービスの説明の提供に努めます
研修会・勉強会などを通じ自己研鑚に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供していきます。
